Cumplimiento y regulación
Verificamos que su organización cumpla con sus obligaciones
Verificamos el cumplimiento de obligaciones legales, fiscales, regulatorias y de procedimientos internos, incluyendo servicios para entidades supervisadas por la Comisión Nacional de Bancos y Seguros (CNBS).
Como firma supervisada por la CNBS desde 2011, conocemos los requerimientos de las entidades reguladas y acompañamos a las organizaciones en su cumplimiento.
¿Qué incluye?
Alcance de la auditoría de cumplimiento
01
Obligaciones legales y regulatorias
Revisamos el cumplimiento de leyes, reglamentos y normativas aplicables a su actividad.
02
Requerimientos de la CNBS
Evaluamos el cumplimiento de las disposiciones para entidades supervisadas.
03
Obligaciones fiscales
Verificamos declaraciones, retenciones y obligaciones tributarias.
04
Políticas y procedimientos internos
Comprobamos que las operaciones se realicen conforme a las normas internas.
05
Contratos y convenios
Revisamos el cumplimiento de condiciones establecidas con financiadores y cooperantes.
06
Informe de cumplimiento
Detallamos hallazgos, nivel de cumplimiento y acciones correctivas recomendadas.
Beneficios
Beneficios de la auditoría de cumplimiento
Menos sanciones
Reduce el riesgo de multas y observaciones de entes reguladores.
Orden documental
Mantiene la documentación de cumplimiento organizada y disponible.
Relación con reguladores
Facilita la atención de requerimientos e inspecciones.
Tranquilidad
Brinda seguridad a la administración y a los socios.
Hablemos
Asegure el cumplimiento de su organización
Converse con nuestro equipo de auditores y reciba una propuesta adaptada a su organización.